青海华鼎原董事国安局其妹内幕交易 赚15.6万被罚50万

020年6同月12日与联顺生物科技签订协商了《股权转给协商》，拟将玉树重型所持青邦尼鼎5200万股无限购兑放股权（占总美国公司总股本的11.85%）协商转给给联顺生物科技。转给定价相符为每股4.00元，股权转给对价款总计2.08亿元。本次权益异动从前，玉树重型具体支配青邦尼鼎股权恰当同意的股权为1.25亿股（占总美国公司总股本的28.48%）。于世光并不需要转给青邦尼鼎1.33%的股权，具体掌控人于世光与夫人朱砂具体支配青邦尼鼎股权恰当同意的数目为29.82%；本次权益异动后，第一母公司由玉树重型机械加工有限责任美国公司更改为汕头联顺生物科技工业发展有限美国公司，联顺生物科技并不需要转给青邦尼鼎股权为5200万股（占总美国公司总股本的11.85%）。玉树重型仍并不需要转给青邦尼鼎股权19200股，可支配的恰当同意的股权变为7301.92万股（占总美国公司总股本的16.63%）。

《上市美国公司法》第八十条规范：暴发有可能对上市美国公司、普通股在中华人民共和国国务院批准的其他全国开放性上市美国公司结算场所结算的美国公司的普通股结算定价造成了很大影响的相当持续开放性事件，按揭仍未打听时，美国公司不对当立即将有关该相当持续开放性事件的具体情况向中华人民共和国国务院上市美国公司监督管理该机构和上市美国公司结算场所各部委临时研究报告，并予通告，详述事件的主因、目从前的状态和有可能造成了的法令后果。

从前款所指相当持续开放性事件以外：

（一）美国公司的经营方法方针和经营方法范围的相当持续开放性变动；

（二）美国公司的相当持续开放性投资举动，美国公司在一年内购得、出购相当持续开放性资本最少美国公司资本总收入百分之三十，或者美国公司营业用主要资本的债务人、质押、出购或者拆解一次最少该资本的百分之三十；

（三）美国公司订立最主要合同、提供相当持续开放性担保或者专门从事相似之处结算，有可能对美国公司的资本、负债、权益和经营方法成就造成了最主要影响；

（四）美国公司暴发相当持续开放性债务和最终清偿到期相当持续开放性债务的借款人具体情况；

（五）美国公司暴发相当持续开放性负债或者相当持续开放性损失；

（六）美国公司生产经营方法的本体条件暴发的相当持续开放性变动；

（七）美国公司的董事局、三分之一以上理事或者经理暴发异动，董事局长或者经理无法行使；

（八）转给美国公司百分之五以上股权的持股或者具体掌控人转给股权或者掌控美国公司的具体情况暴发很大变动，美国公司的具体掌控人及其掌控的其他企业专门从事与美国公司相同或者相似业务部门的具体情况暴发很大变动；

（九）美国公司分配股利、资本额的计划，美国公司股权结构的最主要变动，美国公司减资、更名、分立、解散及申请人濒临破产的不得不，或者违法行为踏入濒临破产流程、被饬令关闭；

（十）无关美国公司的相当持续开放性裁决、仲裁，持股大会、理事会草案被违法行为划归或者宣告无效；

（十一）美国公司滥用职权被违法行为立案实地调查，美国公司的香港）有限公司持股、具体掌控人、董事局、理事、Senior管理执创设员滥用职权被违法行为采取强制措施；

（十二）中华人民共和国国务院上市美国公司监督管理该机构规范的其他违法行为。美国公司的香港）有限公司持股或者具体掌控人对相当持续开放性事件的暴发、成果造成了很大影响的，不对当幸而将其发觉的有关具体情况书面得悉美国公司，并快速反应美国公司行使其所信息披露义务。

《上市美国公司法》第五十二条规范：上市美国公司结算社会变迁活动中会，无关发行者的经营方法、财务或者对该发行者上市美国公司的市场定价有相当持续开放性影响的仍未官方的其所信息，为捏造其所信息。本法第八十条第二款、第八十一条第二款所列于相当持续开放性事件不属于捏造其所信息。

《上市美国公司法》第五十条规范：禁止上市美国公司结算捏造其所信息的去向和非法受益捏造其所信息的人依靠捏造其所信息专门从事上市美国公司结算社会变迁活动。

《上市美国公司法》第五十三条规范：上市美国公司结算捏造其所信息的去向和非法受益捏造其所信息的人，在捏造其所信息官方从前，不得借贷该美国公司的上市美国公司，或者泄露该其所信息，或者建言他人借贷该上市美国公司。转给或者通过协商、其他安排与他人共同转给美国公司百分之五以上股权的就其、创设、非创设三民间组织并购上市美国公司的股权，本法计有规范的，适用其规范。捏造结算举动给按揭造成损失的，不对当违法行为负有赔偿责任。

《上市美国公司法》第一百九十一条规范：上市美国公司结算捏造其所信息的去向或者非法受益捏造其所信息的人违背本法第五十三条的规范专门从事捏造结算的，饬令违法行为处理非法转给的上市美国公司，取走犯罪行为给与，并极刑犯罪行为给与一倍以上十倍此表的索偿；不会犯罪行为给与或者犯罪行为给与太少五十万元的，极刑五十万元以上五百万元此表的索偿。基本单位专门从事捏造结算的，还不对当对并不需要主要职责的主管执创设员和其他并不需要责任执创设员获得通告，并极刑二十万元以上二百万元此表的索偿。中华人民共和国国务院上市美国公司监督管理该机构指导执创设员专门从事捏造结算的，从重惩罚。违背本法第五十四条的规范，依靠未官方其所信息来进行结算的，依照从前款的规范惩罚。

此表为书名：

中会国上市美国公司监督管理委员会固原监管局行政惩罚不得不书〔2022〕1号

被告:中山王冬梅,女,1974年11同月出生,住址:玉树省兰州市城西区。

依据《中会华人民共和国上市美国公司法》(此表又指《上市美国公司法》)的有关规范,我局对中山王冬梅捏造结算青邦尼鼎实业股权有限美国公司(此表又指ST邦尼)普通股举动来进行了立案实地调查、审理,并违法行为向被告得悉了采取行动行政惩罚的真实情况、理由、依据及被告违法行为享有的选举权,不对被告中山王冬梅的要求于2021年12同月31日举办了出庭作证会,听取了被告及其执行人的举出和辩护。本案后曾已实地调查、审理终结。

经查明,中山王冬梅多年来存在此表犯罪行为真实情况:

一、捏造其所信息构成与官方过程

2016年11同月17日,玉树重型机械加工有限责任美国公司(ST邦尼原第一母公司,此表又指玉树重型)将所转给ST邦尼4130万股无限购兑放股质押给中会信建投股权有限美国公司,年限3年。从前夕,玉树重型的持续开放性出后曾难题,经过商讨,融资年限最终延期至2020年6同月15日,如期内玉树重型将面临被驳回并质押股权被拍卖的不确定开放性。为此,玉树重型多年来借此机会找回受让方,计划通过转给股权彻底解决难题。

2020年6同月2日,玉树重型董事局长于某光以玉树溢峰生物科技投资有限美国公司(玉树重型香港）有限公司持股)的时以与汕头联顺生物科技工业发展有限美国公司(此表又指联顺生物科技)签订协商关于将玉树重型转给的ST邦尼5200万股无限购兑放股权(占总ST邦尼总股本的11.85%)转给给联顺生物科技的保密协商。

2020年6同月9日,玉树重型董事局长于某光知会中山入室梅从前往汕头举办上述股权转给无关开会。

2020年6同月12日,玉树重型举行临时持股会,草案将玉树重型转给的ST邦尼5200万股无限购兑放股权转给给联顺生物科技。

2020年6同月13日,ST邦尼公开发表关于持股权益异动暨第一母公司暴发更改的提示开放性通告,通告指,股权转给完毕后,联顺生物科技将成为ST邦尼第一母公司。

玉树重型将其转给的ST邦尼5200万股无限购兑放股权(占总ST邦尼总股本的11.85%)转给给联顺生物科技,所致ST邦尼第一母公司由玉树重型更改为联顺生物科技的违法行为,不属于“美国公司股权结构的最主要变动”的作法,看成《上市美国公司法》第八十条第二款第九项规范的相当持续开放性事件,不属于《上市美国公司法》第五十二条第二款规范的捏造其所信息。捏造其所信息由此可知于2020年6同月2日构成,至2020年6同月13日ST邦尼通告后官方。中山入室梅上任ST邦尼和玉树重型的董事局,不属于法定捏造其所信息去向,其洞察玉树重型促成转给股权违法行为的成果具体情况,2020年6同月9日,玉树重型董事局长于某光传真知会中山入室梅举办无关开会,中山入室梅发觉捏造其所信息。

二、中山王冬梅捏造结算“ST邦尼”

(一)中山王冬梅与捏造其所信息去向中山入室梅关系密切

中山王冬梅是中山入室梅的女儿,杰西多年来聚居在同一栋一楼的上下一楼,日常有建立联系,两者之间握有对方母亲会钥匙;中山王冬梅与中山入室梅多次暴发经济往来,且多年来存在单次借款最少10万元的作法;中山王冬梅多年来可用中山入室梅及中山入室梅未成年吴某的上市美国公司的网站,替中山入室梅及其未成年吴某申购配股和借贷普通股。

(二)中山王冬梅在捏造其所信息寻常按时与中山入室梅多年来存在直接联系触及

2020年6同月9日至2020年6同月11日中山入室梅公干在此之从前,中山入室梅与中山王冬梅除此以外深居简出聚居,2020年6同月9日,杰西有过建立联系;2020年6同月10日晚,中山王冬梅与中山入室梅有过2次传真建立联系。

(三)涉案人员上市美国公司的网站掌控、银行贷款划转及结算具体情况

“中山王冬梅”“赵某林”2个上市美国公司的网站(此表又指的网站三组)由中山王冬梅掌控并下单结算,的网站三组在捏造其所信息寻常按时结算“ST邦尼”的银行贷款除此以外为其自有银行贷款。

其一,“中山王冬梅”上市美国公司的网站,由中山王冬梅本人于2008年3同月7日在中会国银河上市美国公司西宁湟光上市美国公司中会国该银行(后曾为中会国银河上市美国公司西宁北京路上市美国公司中会国该银行)公证。“中山王冬梅”上市美国公司的网站捏造结算的银行贷款有可能于该上市美国公司的网站原有银行贷款及涉案人员从前夕中山王冬梅通过后曾金抽取和该银行转账方法共调入的19万元。该上市美国公司的网站2020年6同月10日至6同月12日总计买进“ST邦尼”193,801股,卖出总收入为500,183.64元,2020年6同月18日全部千张,具体获利73,732.45元。

其二,“赵某林”上市美国公司的网站,由赵某林(中山王冬梅丈夫)本人于2009年10同月12日在中会国银河上市美国公司西宁湟光上市美国公司中会国该银行(后曾为中会国银河上市美国公司西宁北京路上市美国公司中会国该银行)公证。“赵某林”上市美国公司的网站捏造结算的银行贷款有可能于该上市美国公司的网站原有银行贷款,及涉案人员从前夕中山王冬梅通过后曾金抽取和赵某林之姐赵某青通过该银行转账方法共调入的24万元。该上市美国公司的网站2020年6同月10日至6同月12日总计买进“ST邦尼”250,500股,卖出总收入为648,128.00元,2020年6同月18日全部千张,具体获利82,023.59元。

(四)中山王冬梅结算“ST邦尼”举动相比出后曾异常

其一,不间断3天买进。“中山王冬梅”上市美国公司的网站2020年6同月10日买进“ST邦尼”80,200股;2020年6同月11日买进“ST邦尼”59,300股;2020年6同月12日买进“ST邦尼”54,301股,该上市美国公司的网站2018年以来未见不间断3天买进同1只普通股举动。“赵某林”上市美国公司的网站2020年6同月10日买进“ST邦尼”116,100股;2020年6同月11日买进“ST邦尼”41,700股;2020年6同月12日买进“ST邦尼”92,700股,该上市美国公司的网站2018年以来非常少暴发过1将近十年3天买进同1只普通股举动。

其二,重久买进。“中山王冬梅”上市美国公司的网站,2020年6同月10日MLT-从前,的网站银行存款311,003.74元,上午买进“ST邦尼”206,916.00元;2020年6同月11日,银证调入5万元后,在此之后买进“ST邦尼”153,374.00元;2020年6同月12日,银证调入14万元后,在此之后买进“ST邦尼”139,893.64元,的网站银行存款非常少剩13.13元。“赵某林”上市美国公司的网站,2020年6同月10日MLT-从前,的网站银行存款2,848.42元,上午买进“ST邦尼”299,730.00元;2020年6同月11日,银证调入14万元后,在此之后买进“ST邦尼”108,771.00元;2020年6同月12日,银证调入10万元后,在此之后买进“ST邦尼”239,627.00元,的网站银行存款非常少剩136.03元。

其三,放久买进。一是2020年6同月10日,中山王冬梅可用“赵某林”上市美国公司的网站完毕1随手300,094.93元的91天报价融券提从前买进,千张该的网站转给的“分众传媒”2万股(千张总收入总计106,400.00元),用其中会大外银行贷款在当天买进“ST邦尼”。二是2020年6同月11日,中山王冬梅将其本人上市美国公司的网站在2020年6同月10日以2.66元买进的“ST华鼎”(买进总收入总计103,474.00元)以2.65元的定价1随手千张(千张总收入总计103,085.00元),这外银行贷款全部主要用途买进“ST邦尼”;同日,中山王冬梅将“赵某林”上市美国公司的网站在2020年6同月10日以2.65元买进的“ST华鼎”(买进总收入总计108,915.00元)以2.66元和2.65元的定价分2随手千张(千张总收入总计109,041.00元),这外银行贷款全部主要用途买进“ST邦尼”。

其四,的网站三组在涉案人员从前夕临将近会结算一般而言普通股。2018年1同月1日至2020年6同月9日,中山王冬梅非常少有1次依靠的网站三组在同一时间买进同1只普通股的结算举动;同时,“中山王冬梅”上市美国公司的网站在上述从前夕,主要主要用途配股申购,非常少结算过3只普通股。但2020年6同月10日至6同月12日,中山王冬梅同时可用的网站三组临将近会买进“ST邦尼”1,148,311.64元。

其五,的网站三组结算时点与中山王冬梅和中山入室梅建立联系触幸而点高度相似。中山入室梅2020年6同月9日发觉捏造其所信息,中山入室梅与中山王冬梅于上午建立联系后,中山王冬梅在次日买进“ST邦尼”;中山王冬梅与中山入室梅于2020年6同月10日晚传真建立联系后,中山王冬梅在2020年6同月11日和2020年6同月12日特别版银行贷款在此之后临将近会买进“ST邦尼”。中山王冬梅对其在捏造其所信息寻常按时结算“ST邦尼”不会明确指出绝不能或适当解读。

上述犯罪行为真实情况,有无关具体情况详述、询问随手录、该银行流水、上市美国公司的网站资料、结算流水、拨打记录等确凿假定,足以认定。

我局忽视,中山王冬梅的上述举动违背《上市美国公司法》第五十条、第五十三条第一款的规范,看成《上市美国公司法》第一百九十一条第一款说明的捏造结算举动。

在出庭作证过程中会,中山王冬梅的执行人向出庭作证会递交了中山王冬梅提供的确凿塑料,并明确指出如下辩护意愿:

其二,中山王冬梅与中山入室梅不会出后曾异常建立联系,其买入“ST邦尼”是基于之前股价上升的心理因素慎重考虑,其同时还买入“ST华鼎”,结算“ST邦尼”有适当解读,上述结算举动与在此之从前的结算；也恰当,不多年来存在出后曾异常。

其三,本案实地调查执创设员不会全面、客观地搜集确凿。在2021年1同月11日,本案实地调查执创设员与中山王冬梅的交谈实地调查中会多年来存在买通教唆,所获确凿主观太少。

综上,被告及其执行人允诺我局加重对于中山王冬梅的行政惩罚。

经复核,我局忽视:

第一,认定无关执创设员发觉捏造其所信息的时间,并不有趣以无关《捏造其所信息去向登记表》记载为唯一依据。本案中会,一是中山入室梅上任ST邦尼和玉树重型的董事局,不属于法定捏造其所信息去向。同时,中山入室梅多年来担任玉树重型参股持股玉树机电国有香港）有限公司有限美国公司(此表又指玉树机电)Senior管理执创设员,主要职责玉树机电同玉树重型、ST邦尼的联结直接联系指导,洞察玉树重型促成转给ST邦尼股权彻底解决股权质押难题的成果具体情况。二是2020年6同月9日,于某光与中山入室梅多年来存在通讯直接联系。三是本案询问随手录看出,于某光指:“我在2020年6同月9日,打中山入室梅的传真199*****738,告诉她基本相符了彻底解决股权质押的事情,早已很靠谱、很接将近了,可以彻底解决难题了,让她从玉树来汕头见证”,中山入室梅指:“我6同月11日去汕头,举办玉树重型的理事会,知会时不会说具体内容,但是我根据从前期的具体情况判断,不对该就是商议转给违法行为”。根据上述真实情况,认定中山入室梅2020年6同月9日发觉捏造其所信息,并无不当。

第二,中山王冬梅在本案捏造其所信息寻常按时,可用的网站三组结算“ST邦尼”,该结算举动相比出后曾异常,主要表后曾在:一是不间断3天买进。“中山王冬梅”上市美国公司的网站自2018年以来不多年来存在不间断3天买进同1只普通股举动,“赵某林”上市美国公司的网站自2018年以来非常少多年来存在1将近十年3天买进同一只普通股举动。二是重久买进。2020年6同月10日至12日,的网站三组结算完毕后,“中山王冬梅”上市美国公司的网站银行存款非常少为13.13元,“赵某林”上市美国公司的网站银行存款非常少为136.03元。三是放久买进。“中山王冬梅”上市美国公司的网站,2020年6同月10日以2.66元的定价买进“ST华鼎”(买进总收入103,474.00元),2020年6同月11日以2.65元的定价全部千张(千张总收入103,085.00元),该外银行贷款主要用途买进“ST邦尼”。“赵某林”上市美国公司的网站,2020年6同月10日提从前买进1随手300,094.93元的91天报价融券,千张该的网站转给的“分众传媒”2万股(千张总收入106,400.00元),用其中会大外银行贷款在当天买进“ST邦尼”。2020年6同月11日,将2020年6同月10日以2.65元的定价买进的“ST华鼎”(买进总收入108,915.00元)以2.66元和2.65元的定价分别千张(千张总收入109,041.00元),该外银行贷款主要用途买进“ST邦尼”。四是的网站三组临将近会结算一般而言普通股。2018年1同月1日至2020年6同月9日,的网站三组在同一时间非常少多年来存在1次买进同1只普通股的举动,其中会,“中山王冬梅”上市美国公司的网站主要主要用途配股申购,非常少结算过3只普通股。但涉案人员从前夕,的网站三组临将近会买进“ST邦尼”1,148,311.64元。五是中山王冬梅与中山入室梅在捏造其所信息寻常按时多年来存在直接联系。中山入室梅2020年6同月9日发觉捏造其所信息,中山入室梅与中山王冬梅于上午建立联系后,中山王冬梅次日买进“ST邦尼”;中山王冬梅与中山入室梅于2020年6同月10日晚传真建立联系后,中山王冬梅在2020年6同月11日和2020年6同月12日特别版银行贷款在此之后临将近会买进“ST邦尼”。另外,中山入室梅于6同月9日接到知会打听要去汕头公干,中山王冬梅与中山入室梅除此以外认定在中山入室梅6同月11日去汕头公干从前有过直接联系,同时中山入室梅在实地调查交谈中会认定2020年6同月9日与中山王冬梅见过面,中山王冬梅及其执行人明确指出的中山王冬梅买入“ST邦尼”是基于之前股价上升的心理因素慎重考虑,同时还买入“ST华鼎”,中山入室梅与中山王冬梅的直接联系是为了回事沟通,中山王冬梅与中山入室梅不会暴发时有或者长时间拨打的出后曾异常建立联系等理由,太少以忽略中山王冬梅受益捏造其所信息的有可能开放性及结算的出后曾异常开放性。同时,中山王冬梅及其执行人明确指出的,中山王冬梅无关结算举动与在此之从前的结算；也恰当,不多年来存在出后曾异常,与本案确凿假定的真实情况不符。中山王冬梅在捏造其所信息寻常按时结算“ST邦尼”的举动相比出后曾异常,与捏造其所信息高度相似。

第三,我局已做到全面、客观、公正实地调查,实地调查过程中会已调取将近3年涉案人员上市美国公司的网站的结算具体情况及其他无关确凿,足以假定本案捏造其所信息无关具体情况,本案被告中山王冬梅与捏造其所信息去向中山入室梅关系密切且在捏造其所信息寻常期多年来存在直接联系触及具体情况,的网站三组银行贷款有可能及结算具体情况等认定本案被告来进行捏造结算的真实情况。被告执行人在出庭作证过程中会递交的无关分时图、K图表、结算对账单、购房假定等确凿,以及被告及其执行人明确指出的被告在在此之从前结算中会多年来存在不间断买进、重久买进的作法,不会对被告在2020年6同月10日至12日结算“ST邦尼”时同时看出的不间断买进、重久买进、放久买进、的网站三组临将近会结算、结算举动与捏造其所信息高度相似等出后曾异常特征做出适当详述。我局在无关交谈实地调查中会不多年来存在买通举动,2021年1同月11日,实地调查执创设员在与中山王冬梅交谈从前,已掌握中山王冬梅是中山入室梅的女儿,日常有建立联系,且多次暴发经济往来,中山王冬梅多年来可用中山入室梅的上市美国公司的网站等具体情况,以及中山入室梅与中山王冬梅在2020年6同月10日的拨打记录。另外,对于交谈实地调查中会中山王冬梅是不是与中山入室梅在2020年6同月9日至10日直接联系过的难题,中山王冬梅非常少讲出“我们微信建立联系时有一些,传真很少打”,并未明确讲出上述难题,不多年来存在所获确凿主观太少的作法。本案实地调查流程合理《中会华人民共和国行政惩罚法》《上市美国公司法》的无关规范,不多年来存在“以借机、骗子、逼迫、犯罪行为等不正当暴力手段受益的确凿塑料”作法,拿到的确凿合法适当。

综上,中山王冬梅与捏造其所信息去向中山入室梅关系密切,在捏造其所信息寻常按时与中山入室梅多年来存在直接联系触及,其在捏造其所信息寻常按时结算“ST邦尼”的举动相比出后曾异常,且不会采取行动适当详述或者明确指出确凿忽略其来进行捏造结算,我局对中山王冬梅的举出辩护意愿不予明确指出异议。

此外,在出庭作证过程中会,中山王冬梅及其执行人明确指出,中山王冬梅为驻场裁缝,丈夫伤正处于休养阶段,孩子正在上学,55万元的索偿致使远大于了中山王冬梅的经济水准,相比过重。结合本案具体案情和被告中山王冬梅其所及家庭具体情况,从“坚持惩罚与教育相结合”原则驶向,我局不得不酌情减少对中山王冬梅的索偿税款。

根据被告犯罪行为举动的真实情况、开放性质、故事与社会变迁不良影响持续开放性,依据《上市美国公司法》第一百九十一条第一款的规范,我局不得不:取走中山王冬梅犯罪行为给与155,756.04元,并极刑50万元索偿。

上述被告不对自寄送本惩罚不得不书都未15日内,将罚没款汇交中会国上市美国公司监督管理委员会开户该银行:中会信该银行北京分行中会国该银行,留言板:7111010189800000162,由该行并不需要1],并将注有被告名指的付款凭证复印件送中会国上市美国公司监督管理委员会行政惩罚委员会档案室和我局备案。被告如果对本惩罚不得不告状,可在寄送本惩罚不得不书都未60日平常中会国上市美国公司监督管理委员会申请人行政复议,也可在寄送本惩罚不得不书都未6个同月内并不需要向有管辖权的人民法院提起行政裁决。复议和裁决从前夕,上述不得不不停止执行。

固原证监局

2022年1同月27日

（有可能： 中会国经济网）

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