东北证券股份有限公司 第十届管理层2022年第五次临时会议决议公告

本该公司及监事会全体成员必需电子邮件披露的以下内容真实、准确、值得注意，没事实纪载、举例陈述或重大遗漏。

一、监事会联席会议召开大会持续性

1.该公司于2022年3月31日通过邮件作法向全体监事发出《关于召开大会东北上市公司的股份Ltd第十届监事会2022年第五次临时联席会议的通知》。

2.东北上市公司的股份Ltd第十届监事会2022年第五次临时联席会议于2022年4月1日以通讯设备动议的作法召开大会。

3.联席会议应出席监事13人，实际出席并积极参与动议的监事13人。

4.联席会议一致表示同意人员：该公司全体监察人和现职工作人员一致表示同意本次联席会议。

5.本次联席会议符合有关法律、行政法规、管理机构规章、实践中文件和《该公司章程》的明文规定。

二、监事会联席会议院会持续性

本次联席会议以记名投票数的作法院会通过了表列出草案：

（一）院会通过了《关于聘该公司助理电子邮件其职的草案》

该公司监事会表示同意聘下端东亚地区谭为该公司助理电子邮件其职，任期自本次监事会院会通过前所至第十届监事会离任之日止。

动议结果：13票数表示同意，0票数支持，0票数一致通过，院会通过本草案。

该公司法理监事对上述聘规章发表了表示同意的法理建议，基本以下内容则有与本通告同日刊载在巨潮APP（www.cninfo.com.cn）的《东北上市公司的股份Ltd法理监事关于该公司聘现职工作人员的法理建议》。

（二）院会通过了《关于修正〈东北上市公司的股份Ltd筹集资金不足采用规章〉的草案》

监事会表示同意对《东北上市公司的股份Ltd筹集资金不足采用规章》进行修正，基本修正以下内容则有见下文。

动议结果：13票数表示同意，0票数支持，0票数一致通过，院会通过本草案。

（三）院会通过了《关于修正〈东北上市公司的股份Ltd风险偏好体系与政策〉的草案》

动议结果：13票数表示同意，0票数支持，0票数一致通过，院会通过本草案。

三、备查文件

1.经到会监事签字并加盖监事会印章的监事会决议。

2.上证允许的其他文件。

见下文：

1.助理电子邮件其职下端东亚地区谭个人简历

2.《东北上市公司的股份Ltd筹集资金不足采用规章》修正详述

近日通告。

东北上市公司的股份Ltd监事会

二〇二二年四月二日

见下文1：

助理电子邮件其职下端东亚地区谭个人简历

下端东亚地区谭，1976年9月出生，中共党员，硕士本科，中国上市公司业协会电子邮件技术常务委员会常务委员。兼任中兴通讯设备的股份Ltd核心网产品线产品开发业务员，华泰上市公司的股份Ltd电子邮件技术部样本科学开发中心局长、技术创新总监。现任东北上市公司的股份Ltd助理电子邮件其职、电子邮件技术部总业务员。

下端东亚地区谭与持有该公司5%以上的股份的控股公司、该公司其他监事、监察人和现职工作人员不普遍存在关联关系，不持有该公司股票数，未缺乏经验上交所和其他有关管理机构的处罚和上市公司上市公司市场纪律处分，不普遍存在因涉嫌犯罪被警察机关立案侦查或涉嫌违法违例被上交所立案稽查尚未有恰当结论的举例，未曾被上交所上市公司期货市场违法明知电子邮件未公开查询游戏平台公示，不是明知被执行人、明知责任主体或明知禁锢对象，不普遍存在规章制度明文规定的不得提名为现职工作人员的举例。

见下文2：

《东北上市公司的股份Ltd筹集资金不足采用规章》

修正详述

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