新股破发，券商受伤！海通证券跟并转科创板浮亏1.56亿，分类评级连降2级

2021年9月初，海通证券发布命令称，因其在开展西南本美国公司股份有限美国公司（现时奥艾伦光电股份有限美国公司，ST艾伦）保险业该美国公司的接下来监理管理工作后曾不曾凡事尽责，涉案违规违规， 发来港交所的《受理询问序文》和《调查通知序文》。

2015年，ST艾伦完成了对西南本美国公司的借壳主板，海通证券担任其重大资产重组关系人的独立保险业和接下来监理独立机构。

在此过程中所，ST艾伦愿意2015年-2017年借助累加理论上上年不低于12.2亿元。但ST艾伦愿意在这三年并不曾促成愿意，甚至还出现时亏损。样本推测，2015年-2017年，ST艾伦愿意的上年分作3.00亿元、3.27亿元和-0.19亿元。彼时，海通证券却为ST艾伦愿意开具“主体经营具体情况短时间”的监理看法。

在此后2021年12月初公布的全额“白名单”中所，不曾见海通证券看得见。

此外，海通证券因力荐该美国公司已发来不少罚单。2021年4月初7日，海通证券在力荐四方光电（688665.SH）主板过程中所，因不曾引述四方光电理论上掌控人熊友辉涉案行贿的关系人，被港交所开具特别注意函。

同月4月初26日，海通证券及4名力荐代表人在力荐星光农机与江苏方正电机申请人的非公开面世股市过程中所，发现时其面世预案引述的中所车城市交通有限美国公司股权结构，与面世力荐管理总结报告、律师管理总结报告写明的股权结构不一致，被港交所开具特别注意函。

近来，时代晚报记者致电海通证券，截至新闻报道不曾获回复。